2015年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（提分2）

发表自话题：债券最突出的特征

　　一、单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)
　　1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ).

　　A 人民币普通股票账户简称B股账户

　　B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

　　C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

　　D 基金账户只能用来买基金

　　正确答案是：C

　　2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ).

　　A 证券结算风险基金

　　B 佣金

　　C 过户费

　　D 印花税

　　正确答案是：A

　　3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.

　　A 2006年

　　B 2007年

　　C 2008年

　　D 2009年

　　正确答案是：B

　　4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一

　　A 参与意识

　　B 理性投资

　　C 买者自负

　　D 股市有风险

　　正确答案是：C

　　5. ( )深圳证券交易所正式开业.

　　A 1990-12-1

　　B 1990-7-1

　　C 1991-7-1

　　D 1991-12-1

　　正确答案是：C

　　6. ( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　A 时间优先

　　B 客户优先

　　C 价格优先

　　D 数量优先

　　正确答案是：C

　　7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).

　　A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

　　B ETF可以在交易所上市交易

　　C ETF申购、赎回与一揽子股票有关

　　D 开放式基金可以在场外交易

　　正确答案是：C

　　8. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ).

　　A 2000股

　　B 1000股

　　C 500股

　　D 100股

　　正确答案是：C

　　9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 停牌至14:57分

　　正确答案是：A

　　10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 20%

　　正确答案是：A　11. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

　　A 200%

　　B 100%

　　C 50%

　　D 30%

　　正确答案是：A

　　12. ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

　　A 证券交易所

　　B 证券登记结算机构

　　C 客户信用资金存管银行

　　D 证监会

　　正确答案是：B

　　13. 在连续交易中，意昧着( ).

　　A 交易一定是连续的

　　B 成交的时点是连续的

　　C 买卖指令需要等待一段时间定期成交

　　D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　正确答案是：D

　　14. 最低结算备付金限额的确定，不包括( )。

　　A 上月交易天数

　　B 上月证券买入金额

　　C 上月买断式回购到期购回金额

　　D 最低结算备付金比例

　　正确答案是：C

　　15. 单笔权证买卖申报数量不得超过( )万份，申报价格最小变动单位为( )元人民币。

　　A 100,0.001

　　B 100,0.1

　　C 1000,0.001

　　D 100,0.01

　　正确答案是：A

　　16. 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ).

　　A 证券投资咨询资格证书

　　B 银行从业资格证

　　C 咨询师资格

　　D 审计师资格

　　正确答案是：A

　　17. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ).

　　A 正常交易日14:57一15:00

　　B 正常交易日15:00一15:15

　　C 正常交易日13:00一15:00

　　D 正常交易日15:00一15:30

　　正确答案是：D

　　18. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。

　　A 9:00至12:00、13:00至16:00

　　B 9:30至11:30、13:00至15:00

　　C 15:00至15:30

　　D 9:15至11:30,13:00至15:00

　　正确答案是：B

　　19. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为( )。

　　A 人民币0.01元

　　B 人民币1元

　　C 人民币0.001元

　　D 人民币0.005元

　　正确答案是：A

　　20. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为( )

　　A 丁、乙、甲、丙

　　B 丁、乙、丙、甲

　　C 丙、甲、丁、乙

　　D 丙、甲、乙、丁

　　正确答案是：C21. 证券公司在从事自营业务中可以( )

　　A 内幕交易

　　B 操纵市场

　　C 出借账户

　　D 建立内部报告制度

　　正确答案是：D

　　22. 关于股票的交易，下列表述错误的是( )。

　　A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

　　B 股票交易只能在证券交易所进行

　　C 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　D 暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易

　　正确答案是：B

　　23. 在做市商市场中，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )给出.

　　A 做市商…投资者

　　B 做市商…做市商

　　C 投资者…投资者

　　D 投资者…做市商

　　正确答案是：B

　　24. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为( ).

　　A 10手

　　B 100手

　　C l手

　　D 1000手

　　正确答案是：B

　　25. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A 3%

　　B 20%

　　C 10%

　　D 5%

　　正确答案是：C

　　26. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为( )美元)股。

　　A 0.794

　　B 0.795

　　C 0.804

　　D 0.799

　　正确答案是：B

　　27. 中国结算公司( )为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

　　A 每日

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每年

　　正确答案是：C

　　28. 证券交易的特征不包括下面哪一项( )

　　A 收益性

　　B 稳定性

　　C 流动性

　　D 风险性

　　正确答案是：B

　　29. 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A 证券经纪商的中介性

　　B 客户指令的性

　　C 客户资料的保密性

　　D 交易对象的特定性

　　正确答案是：D

　　30. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 停牌至14:57分

　　正确答案是：A　31. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。

　　A 合格境外机构投资者选定的托管人

　　B 合格境外机构投资者自身

　　C 合格境外机构投资选定的境内证券公司

　　D 合格境外机构投资者的批准机构

　　正确答案是：A

　　32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.

　　A 同一性

　　B 公平性

　　C 齐备性

　　D 真实性

　　正确答案是：C

　　33. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率不超过( )。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　正确答案是：D

　　34. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ).

　　A 10%

　　B 15%

　　C 5%

　　D 20%

　　正确答案是：D

　　35. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供( )。

　　A 银行预留印鉴卡

　　B 身份证

　　C 资金卡

　　D 证券账户卡

　　正确答案是：C

　　36. 上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日( )。

　　A 9:15―11:30、13:30―15:15

　　B 9:00―11:00、13:00―15:00

　　C 9:15―11:30、13:00―15:00

　　D 9:15―9:25、9:30―11:30、13:00―15:00

　　正确答案是：D

　　37. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A 100万

　　B 500万

　　C 2000万

　　D 1000万

　　正确答案是：C

　　38. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( ).

　　A B股

　　B 搬

　　C 基金

　　D 人民币普通股

　　正确答案是：A

　　39. 权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权.

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　正确答案是：B

　　40. 有关委托方式，说法错误的是( ).

　　A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　B 眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

　　C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

　　D 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

　　正确答案是：C　41. 证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ).

　　A 清算业务

　　B 技术部

　　C 会计核算部

　　D 技术风险处理岗位

　　正确答案是：A

　　42. 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是( ).

　　A 只是交易的组织者

　　B 只是交易的直接参与者

　　C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

　　D 交易的监管者

　　正确答案是：C

　　43. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

　　A 证券交易所

　　B 证监会

　　C 证券经纪商

　　D 中国结算公司

　　正确答案是：D

　　44. ( )，深圳证券交易所正式开业.

　　A 1990-12-1

　　B 1991-7-1

　　C 1986年

　　D 2005-4-1

　　正确答案是：B

　　45. 最低结算备付金限额的确定，与( )无关。

　　A 上月交易天数

　　B 上月证券买入金额

　　C 上月买断式回购到期购回金额

　　D 最低结算备付金比例

　　正确答案是：C

　　46. 按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

　　A 中国结算公司

　　B 中国证监会派出机构

　　C 中国证监会

　　D 证券交易所

　　正确答案是：A

　　47. 下列( )属于操纵市场行为.

　　A 将自营账户借给他人使用

　　B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C 委托其他证券公司代为买卖证券

　　D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　正确答案是：D

　　48. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.

　　A 交易所

　　B 登记结算机构

　　C 证券业协会

　　D 证监会

　　正确答案是：A

　　49. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

　　A 10%

　　B 15%

　　C 20%

　　D 50%

　　正确答案是：B

　　50. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.

　　A 2

　　B 1

　　C 3

　　D 4

　　正确答案是：A　51. 债券全价交易是指( )。

　　A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

　　B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

　　C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

　　D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

　　正确答案是：B

　　52. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

　　A 经营风险

　　B 管理风险

　　C 市场风险

　　D 合规风险

　　正确答案是：C

　　53. 根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

　　A 除息日

　　B 发放日

　　C 权益登记日

　　D 公告刊登日

　　正确答案是：B

　　54. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

　　A 证券账号

　　B 买卖方向

　　C 益量

　　D 数量

　　正确答案是：C

　　55. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

　　A 0.02%

　　B 0.01%

　　C 0.03%

　　D 0.04%

　　正确答案是：A

　　56. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

　　A 3

　　B 6

　　C 12

　　D 9

　　正确答案是：A

　　57. 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

　　A 主承销商

　　B 证券登记结算机构

　　C 证券交易所

　　D 证券公司

　　正确答案是：A

　　58. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

　　A 4,3

　　B 3,4

　　C 4,5

　　D 5,4

　　正确答案是：B

　　59. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.

　　A 证券结算风险基金

　　B 上海证券交易所

　　C 守约方

　　D 投资者保护基金

　　正确答案是：C

　　60. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ).

　　A 成交金额的0.1%

　　B 成交金额的0.05%

　　C 成交金额的0.05%，不超过500美元

　　D 成交金额的0.05%，不超过500港元

　　正确答案是：B　二、多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分)

　　1. 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( ).

　　A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

　　B 股份转让以“手”为单位，一手等于100股

　　C 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

　　D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

　　正确答案是：AB

　　2. 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有( ).

　　A 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

　　B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

　　C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

　　D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.

　　正确答案是：ABC

　　3. 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是( ).

　　A 投资者进行投票均选择买入

　　B 申报价格用来代表股东大会议案

　　C 上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码

　　D 申报股数用来代表表诀意见

　　正确答案是：ABD

　　4. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )

　　A 交易主体限于A、D账户

　　B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

　　C 申报单位为1000手或其整数倍

　　D 融券方申报“卖出”

　　正确答案是：BCD

　　5. 关于清算与交收，下列描述正确的有( )。

　　A 清算是交收的基础和保证

　　B 交收是清算的后续与完成

　　C 正确的清算结果能确保交收顺利进行

　　D 只有通过交收，才能结束交易总过程

　　正确答案是：ABCD

　　6. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( ).

　　A 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

　　B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

　　C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

　　D 在国家法定假日，证券交易所市场不休市

　　正确答案是：BC

　　7. 下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。

　　A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

　　B 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

　　C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　正确答案是：AB

　　8. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( ).

　　A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　正确答案是：ABCD

　　9. 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有( )。

　　A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

　　B 基金以100份基金单位为1手

　　C B股以100股为i手

　　D A股以100股为1手

　　正确答案是：BCD

　　10. 关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。

　　A 在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

　　B 在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

　　C 在证券经纪关系中，客户是委托人

　　D 在证券经纪关系中，客户是受托人

　　正确答案是：AC　11. 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。

　　A 利率期权

　　B 股权类期权

　　C 货币期权

　　D 互换期权

　　正确答案是：ABCD

　　12. 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。

　　A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

　　B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

　　C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

　　D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

　　正确答案是：BCD

　　13. 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。

　　A 意向申报

　　B 定价申报

　　C 双边报价

　　D 成交申报

　　正确答案是：ABCD

　　14. 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。

　　A 法定代表人授权委托书

　　B 资金交收账户印鉴卡

　　C 结算参与人资格证书

　　D 指定收款账户授权书

　　正确答案是：ABCD

　　15. 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( ).

　　A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

　　B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

　　C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

　　D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

　　正确答案是：ABCD

　　16. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。

　　A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

　　C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

　　D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　正确答案是：ACD

　　17. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则( )。

　　A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

　　B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

　　C 公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　D 公正地办理证券交易中的各项手续

　　正确答案是：AB

　　18. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( ).

　　A 非银行金融机构与非金融机构

　　B 商业银行与非金融机构

　　C 商业银行与非银行金融机构

　　D 商业银行与商业银行

　　正确答案是：ABC

　　19. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则.

　　A 自营总规模的控制

　　B 资产配置比例控制

　　C 项目集中度控制

　　D 单个项目规模控制

　　正确答案是：ABCD

　　20. 可转换债券具有( )的性质.

　　A 配股权

　　B 期权

　　C 债权

　　D 股权

　　正确答案是：BC　　21. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

　　A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

　　B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

　　C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

　　D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

　　正确答案是：CD

　　22. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )

　　A 安全保管集合资产管理计划资产

　　B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　D 出具资产托管报告

　　正确答案是：ABCD

　　23. 净额清算方式的主要优点有( )。

　　A 防止风险积累

　　B 防止买空卖空行为的发生

　　C 减少资金在交收环节的占用

　　D 简化操作手续

　　正确答案是：CD

　　24. 关于转托管，下列说法正确的是( ).

　　A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管

　　B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

　　C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

　　D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

　　正确答案是：ABD

　　25. 证券公司经纪业务的服务可以分为( )

　　A 核心服务

　　B 有形服务

　　C 无形服务

　　D 附加服务

　　正确答案是：ABD

　　26. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。

　　A 以每手面值国债到期回购价报价

　　B 以百元面值国债到期回购价报价

　　C 以日收益率报价

　　D 以年收益率报价

　　正确答案是：BD

　　27. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).

　　A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

　　B 停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报

　　C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价

　　D 集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易

　　正确答案是：BCD

　　28. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).

　　A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

　　B 坚持客户适当性管理原则

　　C 忠实办理受托业务

　　D 向其他利益企业提供客户资料

　　正确答案是：ABC

　　29. 金融衍生工具交易包括( )

　　A 权证

　　B 金融期货

　　C 金融期权

　　D 可转换债券

　　正确答案是：ABCD

　　30. 专项资产管理业务的特点有( )。

　　A 集合性

　　B 综合性

　　C 投资范围有限定性和非限定性之分

　　D 特定性

　　正确答案是：BD　31. 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

　　A 不可抗力

　　B 意外事故

　　C 技术故障

　　D 非交易所能控制的其他情况

　　正确答案是：ABCD

　　32. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同.

　　A 客户

　　B 托管机构

　　C 证券交易所

　　D 律师事务所

　　正确答案是：AB

　　33. 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

　　A 公司实施股票再融资

　　B 公司申请破产的诀定

　　C 公司的1/5的监事发生变动

　　D 董事会诀议被依法撒毛肖

　　正确答案是：ABD

　　34. 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有( ).

　　A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

　　B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

　　C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

　　D 全国银行间债券市场回购期限最长为91天

　　正确答案是：BC

　　35. T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。

　　A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前

　　B 向交易所提交公告申请日为T-1日前

　　C 权益登记日为T+3日

　　D 最后交易日为T+3日

　　正确答案是：BC

　　36. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )

　　A 简单介绍技术分析软件的使用方法

　　B 介绍网上交易、自助交易的使用方法

　　C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

　　D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

　　正确答案是：ABCD

　　37. 下列关于权证交易说法正确的是( )

　　A 权证交易实行价格涨跌幅限制

　　B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

　　C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

　　D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

　　正确答案是：ACD

　　38. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )

　　A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

　　B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

　　C 在中国境内的自然人

　　D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

　　正确答案是：ABD

　　39. 客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。

　　A 直接还款

　　B 卖券还款

　　C 直接还券

　　D 买券还券

　　正确答案是：AB

　　40. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

　　A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

　　B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

　　C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

　　D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

　　正确答案是：CD　三、是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)

　　1. 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效.

　　正确答案是：否

　　2. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

　　正确答案是：否

　　3. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.

　　正确答案是：是

　　4. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.

　　正确答案是：是

　　5. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.

　　正确答案是：是

　　6. 持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。

　　正确答案是：是

　　7. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

　　正确答案是：是

　　8. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。

　　正确答案是：是

　　9. 证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.

　　正确答案是：是

　　10. 新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.

　　正确答案是：是

　　11. 目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购.

　　正确答案是：否

　　12. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定.

　　正确答案是：否

　　13. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.

　　正确答案是：否

　　14. 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束.

　　正确答案是：是

　　15. 证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.

　　正确答案是：是

　　16. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.

　　正确答案是：是

　　17. 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。

　　正确答案是：否

　　18. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息.

　　正确答案是：是

　　19. 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。

　　正确答案是：否

　　20. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

　　正确答案是：否　　21. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。

　　正确答案是：否

　　22. 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　正确答案是：是

　　23. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。

　　正确答案是：是

　　24. 根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

　　正确答案是：否

　　25. 证券经纪人可以是自然人也可以是法人.

　　正确答案是：否

　　26. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.

　　正确答案是：是

　　27. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

　　正确答案是：否

　　28. 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　正确答案是：否

　　29. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.

　　正确答案是：是

　　30. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

　　正确答案是：否

　　31. 理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。

　　正确答案是：是

　　32. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

　　正确答案是：否

　　33. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。

　　正确答案是：是

　　34. 超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。

　　正确答案是：是

　　35. 实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。

　　正确答案是：是

　　36. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。

　　正确答案是：否

　　37. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

　　正确答案是：否

　　38. 股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕.

　　正确答案是：是

　　39. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金.

　　正确答案是：否

　　40. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。

　　正确答案是：是

　　41. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为.

　　正确答案是：是

　　42. 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易.

　　正确答案是：是

　　43. 在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料.

　　正确答案是：否

　　44. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券.

　　正确答案是：是

　　45. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。

　　正确答案是：是

　　46. 证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。

　　正确答案是：是

　　47. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标谁券金额与其面值的比率.

　　正确答案是：是

　　48. 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。

　　正确答案是：是

　　49. 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。

　　正确答案是：是

　　50. 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。

　　正确答案是：否

　　51. 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.

　　正确答案是：是

　　52. 证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券.

　　正确答案是：否

　　53. 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。

　　正确答案是：否

　　54. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。

　　正确答案是：是

　　55. 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。

　　正确答案是：否

　　56. 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。

　　正确答案是：是

　　57. 中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保.

　　正确答案是：否

　　58. 融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容.

　　正确答案是：否

　　59. 证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础.

　　正确答案是：否

　　60. 我国现行有关交易制度规定，证券公司可以根据市场.清况调整大宗交易的最低限额.

　　正确答案是：否

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