铜陵有色金属集团股份有限公司2020年度报告摘要

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原标题：铜陵有色金属集团股份有限公司2020年度报告摘要

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  √ 适用 □ 不适用

  是否以公积金转增股本

  □ 是 √ 否

  公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以10,526,533,308股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、报告期主要业务或产品简介

  公司是集铜采选、冶炼、加工、贸易为一体的大型全产业链铜生产企业，主要产品涵盖阴极铜、硫酸、黄金、白银、铜箔及铜板带等。公司在铜矿采选、铜冶炼及铜箔加工等领域有着深厚的技术积累、领先的行业地位和显著的竞争优势。

  （一）公司主要的生产经营模式

  1、采购模式

  公司铜原料采购包括国内和国外采购铜精矿。原材料的采购定价方式上，进口铜精矿的基准定价方式为LME铜价扣减加工费之后金额计价结算。国内铜精矿（以含铜品位18%或20%为基准）、粗铜及冰铜等原材料的基准定价方式均以上海期交所当月阴极铜结算价加权平均价乘以系数，或上海期交所当月阴极铜结算价加权平均扣减一定金额（大致相当于市场平均水平）计价结算。

  2、生产模式

  公司主要产品包括阴极铜、铜加工材，以及冶炼过程中产生的黄金、白银、硫酸等产品。阴极铜的生产销售是公司目前的主导业务，其经营方式有以下两种：

  （1）自产矿采矿、冶炼方式

  该经营方式即公司自产铜矿经洗选、冶炼加工成阴极铜后对外销售。该类业务涉及铜矿开采（铜矿石）一一洗选（铜精矿）一一粗炼（粗铜）一一精炼（阴极铜）整个采炼流程。该类业务生产成本相对固定，盈利能力直接受阴极铜销售价格波动的影响。

  （2）外购铜原料冶炼方式

  该经营方式下，公司通过外购铜精矿经粗炼、精炼成阴极铜后对外销售，或通过外购粗铜经精炼成阴极铜后对外销售。公司外购铜精矿和粗铜（即原材料）的采购价格是根据阴极铜市场价格扣除议定加工费的方式确定。在该经营方式下，公司一般只获取议定的加工费，为公司主要的生产模式。

  3、销售模式

  公司主要产品的销售模式如下：

  ■

  （二）行业情况及行业地位

  2020年，我国铜行业运行总体平稳，价格震荡上升，行业效益有所改善。精炼铜、铜材产量分别为1003万吨、2046万吨，分别同比增长7.4%、0.9%。全年铜价经历“V型”走势，全年现货均价48752元/吨，同比上涨2.1%。2020年，公司生产精炼铜142.20万吨，占国内总产量的14.18%，名列国内、国际精炼铜生产企业前茅；生产铜精矿含铜5.64万吨，占国内总产量的3.37%。

  3、主要会计数据和财务指标

  （1）近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  √ 是 □ 否

  追溯调整或重述原因

  会计差错更正

  单位：元

  ■

  会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

  （一）前期会计差错更正的原因

  鉴于公司拟将控股子公司安徽铜冠铜箔集团股份有限公司（以下简称“铜冠铜箔”）分拆上市，公司基于谨慎性原则，为保持铜冠铜箔IPO审核的一致性，公司对铜冠铜箔会计核算做出如下调整：

  1、固定资产折旧年限调整

  过往年度，铜冠铜箔生产用机器设备及配套设备折旧年限依据其预计可使用年限20年进行折旧，该会计估计符合母公司铜陵有色的会计政策。铜冠铜箔对该项会计处理进行了复核，并比较分析了铜箔行业其他可比公司折旧年限的设定情况，行业内其他公司机器设备的折旧年限一般为10-15年。为增强铜冠铜箔财务报表与铜箔行业其他企业的可比性，从审慎角度出发，将机器设备的折旧年限调整为14-20年。部分自行业公认的领先设备供应商采购的设备，结合设备实际使用情况、同业公司使用寿命，沿用20年的折旧政策具备合理性，不做调整。

  2、收入跨期确认调整

  过往年度财务报表编制时，考虑到铜冠铜箔作为下属子公司对铜陵有色合并财务数据影响较小，铜冠铜箔部分跨期收入未作调整。铜冠铜箔对过往年度收入跨期情况进行了调整，并相应调整成本。

  3、预提费用差异调整

  过往年度，铜冠铜箔存在预提的费用与实际结算存在差异的情况。铜冠铜箔对上述差异进行复核，并进行调整。

  4、投资性房地产重分类

  铜冠铜箔存在对外租赁房产但在固定资产中核算的情况。该等房产重分类至投资性房地产中进行核算。

  5、调整汇算清缴差异

  根据铜冠铜箔历年实际汇算清缴差异情况，对过往年度财务报表进行调整。

  对于上述会计差错，除铜冠铜箔外，铜陵有色也在合并层面对下属企业进行了整体复核，除上述情况外，不存在其他与上述调整相关的会计差错。

  （二）本次会计差错更正事项已经公司九届四次董事会会议审议通过，详细内容请见公司于2020年8月29日披露在巨潮资讯网上的《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-057）。

  （2）分季度主要会计数据

  单位：元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  4、股本及股东情况

  （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  5、公司债券情况

  公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

  否

  三、经营情况讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  2020年，新冠肺炎疫情冲击全球，国内外环境复杂严峻，有色金属行业经历着疫情冲击、供需好转、区间震荡、宏观利好四个阶段。年初公司主产品价格大幅下挫，铜价最低跌至4371美元/吨，贵金属等避险资产亦跟随有色金属走势下跌，硫酸一度滞销。面对复杂严峻形势，公司坚定信心，迎难而上，审时度势，奋起直追，顺利实现“半年双过半，全年夺胜利”的经济增长目标，各项工作均取得了显著成效。

  报告期内公司生产自产铜精矿含铜5.64万吨，同比增长2.25%；阴极铜142.20万吨，同比增长1.53%；铜加工材37.50万吨，同比增长2.87%；硫酸440.44万吨，同比增长3.09%；黄金13,310千克，同比增长14.18%；白银456.29吨，同比增长15.60%；铁精矿42.38万吨；硫精矿62.95万吨，完成预算目标。

  2020年，公司实现营业收入994.38亿元，同比增长7.02%；利润总额14.35亿元，同比增长6.94%；归属于母公司所有者净利润8.66亿元，同比增长4.23%；期末公司总资产521.83亿元；净资产206.60亿元；经营现金流净额21.57亿元；资产负债率60.41%，较年初上升了2.17个百分点。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  说明:本期黄金等副产品营业利润比上年同期增加123.71%，主要原因是黄金等副产品销量和价格均有较大的上升所致。

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  □ 适用 √ 不适用

  6、面临退市情况

  □ 适用 √ 不适用

  7、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  （1）重要会计政策变更

  2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号一收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。本公司于2020年1月1日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注三、25。

  新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1 月1 日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

  2019年12月16日，财政部发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》。本公司采用未来适用法于2020年1月1日开始执行该规定。

  （2）重要会计估计变更

  本报告期内，本公司无重大会计估计变更。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  （一）前期会计差错更正的原因

  鉴于公司拟将控股子公司安徽铜冠铜箔集团股份有限公司（以下简称“铜冠铜箔”）分拆上市，公司基于谨慎性原则，为保持铜冠铜箔IPO审核的一致性，公司对铜冠铜箔会计核算做出如下调整：

  1、固定资产折旧年限调整

  过往年度，铜冠铜箔生产用机器设备及配套设备折旧年限依据其预计可使用年限20年进行折旧，该会计估计符合母公司铜陵有色的会计政策。铜冠铜箔对该项会计处理进行了复核，并比较分析了铜箔行业其他可比公司折旧年限的设定情况，行业内其他公司机器设备的折旧年限一般为10-15年。为增强铜冠铜箔财务报表与铜箔行业其他企业的可比性，从审慎角度出发，将机器设备的折旧年限调整为14-20年。部分自行业公认的领先设备供应商采购的设备，结合设备实际使用情况、同业公司使用寿命，沿用20年的折旧政策具备合理性，不做调整。

  2、收入跨期确认调整

  过往年度财务报表编制时，考虑到铜冠铜箔作为下属子公司对铜陵有色合并财务数据影响较小，铜冠铜箔部分跨期收入未作调整。铜冠铜箔对过往年度收入跨期情况进行了调整，并相应调整成本。

  3、预提费用差异调整

  过往年度，铜冠铜箔存在预提的费用与实际结算存在差异的情况。铜冠铜箔对上述差异进行复核，并进行调整。

  4、投资性房地产重分类

  铜冠铜箔存在对外租赁房产但在固定资产中核算的情况。该等房产重分类至投资性房地产中进行核算。

  5、调整汇算清缴差异

  根据铜冠铜箔历年实际汇算清缴差异情况，对过往年度财务报表进行调整。

  对于上述会计差错，除铜冠铜箔外，铜陵有色也在合并层面对下属企业进行了整体复核，除上述情况外，不存在其他与上述调整相关的会计差错。

  （二）对财务状况和经营成果的影响

  本次调整对公司合并财务报表的影响程度较小，属于不重要的前期会计差错。根据财政部《企业会计准则第 28 号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号一一财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，公司对上述会计差错采用追溯重述法进行更正。追溯调整后，不会导致公司已披露的相关年度报表出现盈亏性质的改变。上述会计差错更正对公司2019 年合并财务报表的影响如下：

  单位：元

  ■

  详细内容请见公司于2020年8月29日披露在巨潮资讯网上的《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-057）。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  本报告期内减少子公司：

  ■

  铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

  董事长签署：

  杨 军

  二〇二一年四月十三日

  证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2021－021

  铜陵有色金属集团股份有限公司

  九届十二次董事会会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届十二次董事会会议于2021年4月13日在安徽省铜陵市五松山宾馆三楼B会议室召开，会议以现场结合通讯表决方式召开。会前公司董事会秘书室于2021年4月2日以电子邮件及专人送达的方式通知了全体董事。应到会董事12人，亲自出席会议董事11人，1名独立董事以通讯方式表决。公司监事会成员及高管人员列席了会议，公司董事长杨军主持会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法、有效。

  二、董事会会议审议情况

  经与会董事认真审议，会议通过了以下事项：

  （一）审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》。

  本报告需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《公司2020年度董事会工作报告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （二）审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （三）审议通过了《公司2020年财务预算执行情况及2021年财务预算安排的报告》。

  本报告需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在

  巨潮资讯网上的《2020年年度报告全文》相关内容。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （四）审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

  该分配预案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （五）审议通过了《公司2020年年度报告全文及摘要》。

  本报告需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在

  巨潮资讯网上的《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （六）审议通过了《公司关于2021年向金融机构申请综合授信额度的议案》。

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于2021年向金融机构申请综合授信额度的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （七）审议通过了《公司关于开展2021年度外汇资金交易业务的议案》。

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于开展2021年度外汇资金交易业务的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （八）审议通过了《2020年独立董事年度述职报告》。

  2020年度股东大会将听取该报告。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《2020年独立董事年度述职报告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （九）审议通过了《公司2021年度内部控制评价报告》。

  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性认定进行了评价，出具了《内部控制审计报告》（容诚审字[2021]230Z1841号）。公司监事会和独立董事对内部控制自我评价报告发表了意见。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《公司2020年度内部控制评价报告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （十）审议通过了《公司2020年度社会责任报告》。

  详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《公司2020年度社会责任报告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （十一）审议通过了《公司关于续聘2021年度审计机构的议案》。

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于续聘2021年度审计机构的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （十二）审议通过了《公司关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》。

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。公司董事与该关联交易不存在关联关系，与会的12名非关联董事一致同意该议案。独立董事进行了事前认可并发表了独立意见。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于增加2021年度日常关联交易预计的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （十三）审议通过了《公司关于未来三年股东回报规划（2021-2023年）的议案》。

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （十四）审议通过了《公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的议案》。

  该议案属于关联交易事项，7名关联董事杨军先生、龚华东先生、徐五七先生、胡新付先生、丁士启先生、蒋培进先生和周俊先生实施了回避表决，与会的5名非关联董事一致同意该议案。独立董事发表了独立意见。本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的公告》。

  表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

  （十五）审议通过了《公司关于对有色财务公司风险评估报告的议案》。

  该议案属于关联交易事项，7名关联董事杨军先生、龚华东先生、徐五七先生、胡新付先生、丁士启先生、蒋培进先生和周俊先生实施了回避表决，与会的5名非关联董事一致同意该议案，独立董事发表了独立意见。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》。

  表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

  （十六）审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》。

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《公司关于计提资产减值准备的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  （十七）审议通过了《公司关于召开2020年度股东大会的议案》。

  公司董事会决定于2021年5月7日（星期五）下午14：30时在安徽省铜陵市长江西路有色大院西楼公司办公楼三楼大会议室召开公司2020年度股东大会。本次会议将采用现场投票及网络投票相结合的方式。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于召开2020年度股东大会通知的公告》。

  表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

  三、备查文件

  （一）公司九届十二次董事会会议决议。

  （二）独立董事事前认可及独立意见。

  （三）中介机构报告。

  特此公告

  铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

  2021年4月13日

  证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 公告编号：2021－031

  铜陵有色金属集团股份有限公司

  关于召开2020年度股东大会的

  通知公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届十二次董事会决定于2021年5月7日（星期五）召开公司2020年度股东大会。

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：2020年度股东大会。

  （二）股东大会的召集人：公司董事会。公司于2021年4月13日召开的九届十二次董事会审议通过了《公司关于召开2020年度股东大会的议案》。

  （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等规范性文件及本公司章程的有关规定。

  （四）会议召开的日期、时间：

  1、现场会议召开时间：2021年5月7日（星期五）下午14：30开始。

  2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：

  2021年5月7日（星期五）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为：2021年5月7日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。

  （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规划处理：

  1、如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票为准。

  2、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。

  （六）会议的股权登记日：2021年4月26日（星期一）

  （七）出席对象：

  1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

  于股权登记日2021年4月26日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  2、本公司董事、监事和高级管理人员。

  3、本公司聘请的见证律师。

  4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  （八）会议地点：安徽省铜陵市长江西路有色大院西楼公司办公楼三楼大会议室

  二、会议审议事项

  ■

  上述议案内容详见2021年4月15日刊登于《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网上的《公司九届十二次董事会会议决议公告》《公司九届九次监事会会议决议公告》等相关公告。上述第11项议案为关联事项，故关联股东铜陵有色金属集团控股有限公司对该议案需回避表决；第10项议案为特别决议，需经出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的三分之二以上同意。根据《上市公司股东大会规则》的要求，议案中的审议事项，将对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露，中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会提案编码示例表

  ■

  四、会议登记等事项

  （一）登记方式：现场登记、信函或传真登记，不接受电话登记。

  1、个人股东

  个人股东亲自出席股东大会，应持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；受托他人出席会议的，代理人应持有股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件。

  2、法人股东

  法人股东应持现行有效的法人营业执照（副本）复印件、授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理会议登记手续。

  （二）登记时间：2021年4月29日（星期四）至2021年4月30日（星期五），时间为上午8：30至下午16：30。

  （三）登记地点及授权委托书送达地点：

  铜陵有色金属集团股份有限公司董事会秘书室（安徽省铜陵市长江西路有色大院内西楼二楼），信函请注明“股东大会”字样。

  （四）会议联系方式：

  联系人：王逍，张宁

  联系电话：0562-5860148；0562-5860149

  传真：0562-5861195

  联系地址：安徽省铜陵市长江西路有色大院内西楼铜陵有色公司董事会秘书室，邮政编码：244001

  （五）本次现场会议会期半天，出席会议者住宿费、交通费自理。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

  六、备查文件：

  公司九届十二次董事会会议决议。

  铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

  2021年4月13日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  （一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360630”，投票简称为“铜陵投票”。

  （二）填报表决意见或选举票数。

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  （三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  （一）投票时间：2021年5月7日（星期五）的交易时间，即 9:15-9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

  （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  （一）互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日（星期五）（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年5月7日（星期五）（现场股东大会结束当日）下午3：00。

  （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  铜陵有色金属集团股份有限公司

  2020年度股东大会授权委托书

  兹全权委托 （先生/女士）代表本公司/本人出席于2021年5月7日（星期五）召开的铜陵有色金属集团股份有限公司2020年度股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。

  委托人名称： 委托人持有股份性质和数量：

  受托人姓名： 受托人身份证号码：

  授权委托书签发日期： 授权委托书有效日期：

  委托人签名（或盖章）：

  授权人对审议事项的投票表决指示：

  ■

  证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 公告编号：2021－022

  铜陵有色金属集团股份有限公司

  九届九次监事会会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届九次监事会于2021年4月13日在安徽省铜陵市五松山宾馆三楼B会议室召开，会议通知于2021年4月2日以电子邮件及专人送达的方式发出。会议由监事会主席陈明勇主持，会议应出席监事7人，实际出席监事7人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事认真审议，会议通过了以下事项：

  （一）审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》；

  本报告需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《2020年度监事会工作报告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （二）审议通过了《公司2020年财务预算执行情况及2021年财务预算安排的报告》；

  本报告需提交公司2020年度股东大会审议。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （三）审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

  该分配预案需提交公司2020年度股东大会审议。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （四）审议通过了《公司2020年年度报告全文及摘要》；

  本报告需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》。

  监事会对公司2020年年度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

  经审核，监事会认为董事会编制和审议铜陵有色金属集团股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （五）审议通过了《公司关于2021年向金融机构申请综合授信额度的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议，详细内容见公司同日披露在巨

  潮资讯网上的《关于2021年向金融机构申请综合授信额度的公告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （六）审议通过了《公司关于开展2021年度外汇资金交易业务的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议，详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于开展2021年度外汇资金交易业务的公告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （七）审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》；

  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性认定进行了评价，出具了《内部控制审计报告》（容诚审字[2021]230Z1841号）。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《公司2020年度内部控制评价报告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （八）审议通过了《公司关于续聘2021年度审计机构的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于续聘2021年度审计机构的公告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （九）审议通过了《公司关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于增加2021年度日常关联交易预计的公告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （十）审议通过了《公司关于未来三年股东回报规划（2021-2023年）的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议，详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （十一）审议通过了《公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的公告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （十二）审议通过了《公司关于对有色财务公司风险评估报告的议案》；

  详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》。

  表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。

  （十三）审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》；

  本议案需提交公司2020年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资讯网上的《关于计提资产减值准备的公告》。

  表决结果：7票同意；0 票反对；0 票弃权。

  三、备查文件

  九届九次监事会会议决议。

  特此公告

  铜陵有色金属集团股份有限公司监事会

  2021年4月13日

  铜陵有色金属集团股份有限公司

  2020年独立董事年度述职报告

  作为公司的独立董事，2020年我们严格遵守《公司法》《证券法》及《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、行政法规等要求，勤勉尽责，忠实履行独立董事的职责，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护公司合法利益，尤其关注中小股东的合法权益。现将2020年度履职情况汇报如下：

  一、2020年出席会议情况

  报告期内，公司董事会召开11次会议, 其中1次现场会议，10次现场结合通讯表决会议，独立董事均亲自出席会议，并列席了2019年年度股东大会。作为独立董事,会前详细审阅会议文件及相关材料，认真审议每个议案，以专业能力和经验做出独立的表决意见，对公司董事会各项议案及其他事项均投赞成票。本年度，公司股东大会及董事会各次会议的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。公司独立董事出席会议具体情况如下：

  ■

  二、发表独立董事意见情况

  报告期内，按规定参加公司召开的董事会和股东大会，并定期了解和听取公司各项经营运作情况的汇报。作为独立董事，对公司2020年度内发生的重大事项进行审核并发表了独立意见。在日常工作和重大决策中，切实维护了公司利益及全体股东的合法权益。本年度独立董事发表独立意见情况如下：

  ■

  2020年，公司日常关联交易均按市场公平交易的原则进行，价格公允、合理，符合上市公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东权益的情况，不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，对外担保事项审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。

  三、保护投资者权益方面所做工作

  （一）独立董事持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。

  （二）凡经董事会审议决策的公司投资和经营管理方面的重大事项，独立董事都事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问主动向相关人员询问、了解具体情况，并运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。

  （三）为了确保上市公司全体股东权益，避免大股东关联人控制行为导致的公司经营管理混乱及监督机制缺失，独立董事坚持勤勉尽责的态度，对公司的财务报告认真审阅，认真听取公司相关人员汇报，及时了解公司经营管理动态，在董事会上发表意见行使职权，充分履行独立董事的职责。

  四、《独立董事年报工作制度》的执行情况

  在编制2020年年度报告中，按照《公司独立董事工作制度》的要求，听取了公司管理层的情况汇报，进行了实地考察，在年审注册会计师出具初步审计意见后，履行了相关的职责。

  五、其他工作

  报告期内，同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司年度财务报告审计工作；未有提议召开董事会的情况发生；未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

  作为独立董事，我们认为，2020年度公司对于独立董事的工作给予支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。

  2021年，我们将继续本着对全体股东负责的精神，积极主动、专业高效地履行独立董事的职责，对重大事项进行独立的判断和决策。继续加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与交流，提高董事会决策合理性、合法性、科学性，促进公司稳健发展，树立公司诚实守信的良好形象，推进公司治理结构的完善与优化，充分发挥独立董事的作用，维护公司利益和全体股东合法权益。

  独立董事：姚禄仕、刘放来、汪莉、王昶

  2021年4月13日

  铜陵有色金属集团股份有限公司

  独立董事对九届十二次董事会

  相关事项的事前认可及独立意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的有关规定，以及《公司章程》的有关要求，作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“铜陵有色”或“公司”）独立董事，我们认真阅读了《公司关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》《公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的议案》及《公司关于续聘2021年度审计机构的议案》相关会议材料，基于独立、客观、公正的判断立场，发表事前认可意见如下：

  一、本次公司新增与赤峰金剑铜业有限责任公司日常关联交易预计，属于公司正常经营发展需要，交易价格公允，没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益。我们同意将此关联交易议案提交公司九届十二次董事会会议审议。

  二、铜陵有色金属集团财务有限公司作为一家经国家批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司及下属子分公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司与铜陵有色金属集团财务有限公司的存、贷款关联交易，有利于拓宽公司融资渠道，降低公司融资成本，符合公司经营发展的需要。我们同意将此关联交易议案提交公司九届十二次董事会会议审议。

  三、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货从业资格，签字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，坚持独立审计准则，认真履行了《审计业务约定书》所规定的责任与义务。我们同意将此议案提交公司九届十二次董事会会议审议。

  作为独立董事，对公司董事会提供的相关材料认真审阅，听取相关人员汇报，基于独立判断立场，就有关事项发表独立意见如下：

  一、关于公司2020年度利润分配预案的独立意见

  作为公司的独立董事我们认为：公司董事会提出的2020年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，本次利润分配方案符合公司的实际情况，也符合相关分红政策的规定，既保证了公司利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。对该预案无异议。我们同意公司董事会制定2020年度利润分配预案，并同意公司董事会将该分配预案提交公司2020年度股东大会审议。

  二、关于2021年向金融机构申请综合授信额度的独立意见

  作为公司的独立董事，对公司2021年向金融机构申请综合授信额度的事项发表独立意见如下：

  根据公司2021年生产经营计划安排，为了满足公司生产经营所需的流动资金需求，公司计划向银行继续申请总额不超过350亿元人民币的综合授信业务。公司为满足自身经营发展的需要，取得一定的银行授信额度，有利于公司保持持续稳定的发展，提升公司的盈利能力。公司生产经营情况正常，具有足够的偿债能力，公司已经制定了严格的审批权限和程序，能够有效防范风险。我们同意将该议案提交股东大会审议。

  三、关于开展2021年度外汇资金交易业务的独立意见

  作为公司的独立董事，对公司关于开展远期外汇资金交易业务的事项发表独立意见如下：

  （一）为锁定公司收入与成本，规避和防范汇率波动风险，保持稳健经营，公司拟开展远期外汇资金交易业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合公司的经营发展的需要，符合有关法律、法规的规定。

  （二）公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》，公司及下属子公司开展远期外汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控。该项议案的审议、决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司2021年度开展远期外汇资金交易业务，交易余额不超过30亿美元，并同意将该项议案提交股东大会审议。

  四、关于公司内部控制评价报告的独立意见

  根据《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关规定的要求，我们认真审阅了公司《2020年度内部控制评价报告》，发表独立意见如下：

  报告期内，公司根据内部控制体系建设需要，不断强化内部管理制度和内部控制流程建设，公司内部控制体系日益完善健全，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，也符合公司经营管理活动的发展阶段特点。公司的内部控制已覆盖了公司运营的各个主要方面和重点环节，形成了运行有效的控制体系，并采取切实措施较好地保证了内部控制的执行，提升了公司经营管理水平，具有合理性、完整性和有效性。

  公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

  五、关于公司续聘2021年度审计机构的独立意见

  作为公司独立董事，就公司续聘2021年度财务审计机构和内控审计机构发表如下独立意见：

  我们认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，具有依法独立承办注册会计师业务能力及证券期货相关业务从业资格，其在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，其审计团队多年来为公司提供了优质审计服务，具备丰富经验和优质的专业服务能力，满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。同意《公司关于续聘2021年度审计机构的议案》；并同意将该项议案提交公司2020年度股东大会审议。

  六、关于增加2021年度日常关联交易预计的独立意见

  作为公司的独立董事，在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上，对公司九届十二次董事会审议的关于增加2021年度日常关联交易预计的事项发表以下独立意见：

  （一）公司《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》所涉及的关联交易，符合公司实际情况，是正常、合理的。

  （二）公司九届十二次董事会在审议表决该关联交易议案时，公司董事与该关联交易不存在关联关系，并且一致赞成通过了该项关联交易提案，未发现董事会存在违反诚信原则的现象，审议、表决程序均符合有关法律、法规及公司章程的规定。

  （三）本次关联交易有利于公司生产经营目标的实现和进一步优化资源配置，使公司主营业务进一步拓展，有利于公司业绩持续稳定提高，符合公司和广大股东的利益。

  （四）公司增加预计2021年度日常关联交易，属于公司正常经营发展需要，没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益。我们同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。

  七、关于公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的独立意见

  作为公司的独立董事，我们认真审阅了有关资料，现对关于公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易事项发表如下独立意见：

  （一）铜陵有色金属集团财务有限公司作为一家经国家有权部门批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及下属子分公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。

  （二）双方签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性。

  （三）容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》充分反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银保监会的严格监管。在上述风险控制的条件下，同意向公司及下属子分公司提供相关金融服务。

  （四）公司制定的《公司在有色财务公司办理存贷款业务的风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在有色财务公司的资金风险,维护资金安全。

  （五）该关联交易有利于拓宽公司融资渠道，降低公司融资成本，符合公司经营发展的需要，公司董事会审议本议案，关联董事回避表决。审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  八、关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告的独立意见

  作为公司的独立董事，公司九届十二次董事会审议的《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》的议案，发表如下独立意见：

  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告》，对铜陵有色金属集团财务有限公司截至2020年12月31日的经营资质、业务和风险状况进行了评估分析，该报告充分反映了铜陵有色金属集团财务有限公司截至2020年12月31日的经营资质、内部控制、经营管理和风险管理状况，未发现铜陵有色金属集团财务有限公司风险管理存在重大缺陷。公司董事会审议本议案，关联董事回避表决。审议、表决程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  九、关于控股股东及其他关联方资金占用及公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见

  根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《主板信息披露业务备忘录第1号一一定期报告披露相关事宜》相关规定，作为公司独立董事，我们对公司关联方资金占用及公司累计和当期对外担保情况、执行有关规定情况进行了全面了解，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的了解和审慎查验，现发表对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见如下：

  （一）专项说明

  1、公司除与关联方发生的正常经营性资金往来外，没有发生控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况；

  2、本报告期，公司新增对外担保履行了程序。公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

  （二）独立意见

  1、截至2020年12月31日，公司累计对外担保余额为32,400万元。

  2、与关联方的资金往来均属正常性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

  十一、关于公司2020年度衍生品投资及风险控制情况的专项意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，事前对公司董事会提供的关于2020年度金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资料、实施、决策程序及实际交易情况等进行了核查，现就公司2020年度发生的金融衍生品交易事项发表如下意见：

  期货保值方面：

  为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司在内控制度中制订并完善了《境外期货交易风险控制的管理规定》《期货交易管理制度》，制度中对期货财务结算、保证金管理、实物交割货款的回收及管理和实物异地库存的管理等方面工作均作出明确规定。公司利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大幅波动带来的生产经营风险。

  公司采取的风险控制措施有：

  严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制在年度自产铜精矿对应的产品数量的一定比例。合理计划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务。严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。

  公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险。能够有效控制操作风险。

  公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务操作需要。

  根据上述情况，独立董事认为：公司开展套期保值业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。

  外汇交易方面：

  为锁定公司收入与成本，规避和防范汇率波动风险，保持稳健经营，公司开展远期外汇资金交易业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合公司经营发展的需要，符合有关法律、法规的规定。

  公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》，公司及下属子公司开展远期外汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控。该项议案的审议、决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

  十二、关于公司未来三年（2021年-2023 年）股东回报规划的独立意见

  根据《公司法》及中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》

  （证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅董事会提交的《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》相关材料后，发表独立意见如下：

  公司本次股东分红回报规划的制定符合相关法律法规和公司章程的有关规定，能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，在保证公司正常经营发展的前提下，采取现金方式或现金与股

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