华丰金融科普：证券交易所和券商的作用是什么？

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证券交易所和券商是股市中必不可少的两个部分。

证券交易所，俗称交易所，是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所是人们熟悉的3个证券交易场所。

上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以盈利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。目前，上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，该所已成为中国内地首屈一指的证券市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元，上市公司累计筹资达25万亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

深圳证劵交易也由中国证监会直接监督管理，是中国大陆第二家专业的证券交易所。目前，该交易所依托深圳特区，已经建成了辐射全国的证券市场。15年间，它累计为国民经济筹资4000多亿元，对建立现代企业制度、推动经济结构调整、优化资源配置、传播市场经济知识，起到了十分重要的促进作用。

香港证券交易所全名为香港交易及结算所有限公司，简称港交所。它是一家控股公司，全资拥有香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司三家附属公司。主要业务是拥有及经营香港联合交易所与期货交易所，以及其有关的结算所。

证券交易所的职责主要有：提供股票交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；审核批准股票的上市申请；组织、监督股票交易活动；提供和管理证券交易所的股票市场信息等。

证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营（称为公营制证券交易所），也可以是私人出资经营（称为民营制证券交易所），还可以是政府与私人共同出资经营（称为公私合营的证券交易所）。

“券商”，即经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有申银万国、华泰、国信等，其实就是上交所和深交所的代理商，他们直接与股民、机构投资者打交道，是证券市场的重要组成部分。

我国目前券商超过100家，中国证券业协会将其分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

以2011年为例，该年度我国券商总计106家，其中有16家进入了2011年度的AA级券商行列，目前还没有AAA级券商，此外其余的分别分为B、C等级，我国目前也没有D、E等级的券商。获得AA级的16家券商分别为：安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、华西证券、平安证券、齐鲁证券、申银万国、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

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